因控制使用他人账户炒股4年未申报 ,90后公募员工被罚款3万元。
近期,中国证券监督管理委员会上海监管局(下称“上海证监局”)发布一则《行政处罚决定书》,对夏某婕作为基金从业人员未按规定申报投资的违法行为进行了立案调查 。
当事人夏某婕,女 ,199X年X月出生,住址为上海市浦东新区。经查明,夏某婕于201X年X月入职某基金管理股份有限公司工作 ,系基金从业人员。2020年3月至2024年4月期间,夏某婕控制使用“陈某 ”证券账户进行证券投资,但事先未向所任职基金管理公司申报。
上海证监局指出 ,以上事实,有证券账户资料 、银行账户资料、劳动合同、相关公司制度、相关公司情况说明及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定 。
上海证监局认为 ,夏某婕的上述行为违反了《基金法》第十七条第一款的规定,构成《基金法》第一百二十条第一款所述情形。
根据当事人违法行为的事实 、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百二十条第一款规定 ,上海证监局决定:对夏某婕处以三万元罚款。
此前,也曾有基金从业人员因违规投资被罚 。
2022年9月,上海证监局披露的行政处罚决定书显示,2018年2月至2020年10月期间 ,齐某在某公募基金管理公司某部门工作,为基金从业人员。任职期间,齐某于2019年3月至2020年7月控制并使用亲属“田某”的证券账户进行证券投资 ,但事先未向所任职的基金管理公司申报。上海证监局对齐某罚款十万元 。
2020年8月,河南证监局披露的行政处罚决定书显示,2010年7月至2018年6月 ,李博就职于某基金管理公司,为公募基金管理人的从业人员。期间进行了证券投资,但事先未向所属基金公司申报。河南证监局对李博罚款五万元 。
(文章来源:澎湃新闻)
在线炒股配资必选:股票账户怎么加杠杆-2家创业板公司业绩快报亮相
炒股创业板股票开户流程:怎么开通股票杠杆-全球首个人形机器人格斗赛落幕:拳打脚踢你来我往 就是“大脑”还不好使
网络炒股杠杆平台:手机股票怎么玩-“年轻人的茅台”爆火!连贝克汉姆都在晒!最火一款原价599元 二手价已破1万元
股票开户如何办理流程:股市怎么加杠杆-公募又“自信”了!重仓股密集“AI+” 高估值担忧打破?
股票杠杆的意思:手机炒股怎么买股票-6月26日东方财富财经晚报(附新闻联播)
能加杠杆的炒股平台:最新股票账户开户条件-美国第二季度GDP远超预期 特朗普再催降息
个人炒股如何加杠杆融资:怎么在手机上买股票-脑机接口技术重要突破!无需任何肌肉参与 科学家首次解码“内心言语” 解码准确率高达74%
人人配提示:文章来自网络,不代表本站观点。
“在外界看来,王石就是万科,万科就是王石。我认可:万科是我创建的、制度是我建立的、团队是我培养的、接班人是我选择的。...
实习记者|王颖记者|张一诺金融监管总局管理公开征求意见,再为银行业高管上任划“红线”12...
当地时间3月24日,特斯拉美股涨幅扩大至5%,现报262.055美元/股。...
3月24日,AI眼镜概念股开盘拉升,瀛通通讯直线涨停,明月镜片涨超10%,比依股份、博士眼镜、恒玄科技、国光电器等跟涨。...
2025年3月24日下午三点A股收盘后,港股科技板块持续走强至四点十分收盘。消息面上,一方面美元相对于人民币连续3个交易...
记者辛圆3月25日,博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》(以下简称《报告》...
记者王珍中国国际经济交流中心副理事长、国务院发展研究中心原副主任王一鸣周一在“中国发展高层论坛2025...
记者|赵阳戈年初,证监会就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见,市场也将注意力投向了...